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配分方針

配分方針

  1. 当社は、募集もしくは売出し(目論見書を作成するものに限る。以下同じ。)の取扱いまたは売出し(以下 「募集等」といいます。)に係る株券等のお客さまへの配分におきましては、お客さまの多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  2. 募集等に係る株券等のお客さまへの配分におきましては、当社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
  3. 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客さまへの配分を行います。なお、機関投資家のお客さまにつきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分を心がけております。
    1. 新規公開株(国内・海外のいずれの市場にも上場していない会社が発行する株券が国内の金融商品取引所に新規上場する場合に限ります。以下同じです。)の場合
      新規公開株の個人のお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。

      新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

      1. 抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告または配分の申込みのうち、個人のお客さまからのものを対象に、抽選日(午後5時以降)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、 個人のお客さまへの配分予定数量の 10%以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客さまに配分が行われるよう、一人のお客さまへの当選数量の上限は 1 単位としております。
      2. 抽選にあたっては、抽選対象となる需要申告または配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。
      3. 抽選の結果、当選された場合も当選されなかった場合も下記ii.の新規公開株の抽選によらない配分の場合の対象となります。
      4. 抽選に当選されたお客さまには、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨および払込みの要領をあらかじめお客さまと合意している手段によりお知らせいたします。当選されなかったお客さまには、原則としてその旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
      5. 当選の辞退(キャンセル)があった場合の取扱いは、当該数量を抽選によらない配分に組入れることといたします。
      6. 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引下げることまたは抽選による配分を採用しないもしくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
        1. ブックビルディングの需要が積上がらない場合
        2. 個人のお客さまの配分の申込み数量が当社における個人のお客さまへの配分予定数量に満たない場合
        3. 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
        4. 抽選を行う数量が 5 単元に満たない場合
        5. その他合理的と認められる理由がある場合
    2. 新規公開株の抽選によらない配分の場合
      お客さまのニーズを的確に勘案した上で、各営業部店において次の基準に合致するお客さまによる申込みを中心に配分することとしています。なお、全ての基準を満たす必要はございません。
      1. 適合性の原則に関する基準
        当社は、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客さまを対象に配分を行うこととしております。そのため、お客さまの投資経験、お預りしております資産の状況、お取引の状況等を勘案して配分を行います。
      2. 短期売買の排除に関する基準
        当社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客さま中心に配分を行います。つきましては、お申込みの段階でお客さまに保有に関する意思をご確認させていただくこともあります。
      3. ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
        当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客さまを優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客さまの申込みおよびその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただく場合があります。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
      4. 新規のお客さまに対する基準
        当社は、新規のお客さまに対しましては上記ii.A、B、Cの要件を総合的に勘案して配分を行います。
    3. 新規公開株以外の場合
      株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分および個人のお客さま以外のお客さまへの配分(以下、「その他の配分」といいます。)につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で、上記ii.の基準に合致するお客さまによる申込みを中心に配分することとしています。
  4. 当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
    1. 年間(4 月1 日~翌年3 月31 日)を通して新規公開株の配分は一人のお客さまにつき 6 回を上限としております(委託販売団参加による場合は除く。)。なお、抽選による配分回数も含まれるものといたします。
    2. 抽選によらない場合のお客さま一人当たりの配分について、抽選による配分の一人当たりの平均数量の1 0 倍程度を上限に配分を行います。なお、この上限は、上記3.i.A.の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります。
  5. 配分先は、ブックビルディングにおいて需要申告をなさったお客さま、またはブックビルディングとは別に配分の申込みをなさったお客さまの両者の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.i.A.を参照)ただし、お客さまから申告または申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合または当社配分に対してお客さまからの辞退が生じた場合には、申告または申込みをされていないお客さまにも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
  6. 需要申告および配分の申込みは、当社のお取引店舗において対面またはお電話で受付けさせていただきます。
  7. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらに需要申告および配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社のホームページにてお知らせいたします。
  8. 個別の事案において、1.から6.までの内容と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。
  9. 当社におきましては、顧客の損失を補てんしまたは利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、発行会社の役員、発行会社の関係会社および役員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員および暴力団関係者いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告および配分の申込みがこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、その申告または申込みはお受けいたしません。
  10. 株券等を配分した先のお客さま(個人を除きます。)の一部につき、社内規定に定めるところにより、そのお客さまの名称およびそのお客さまに配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
  11. この基本方針は、経済環境や市況動向により、配分率等を変更することがあります。

以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。