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個人情報保護方針

中銀証券株式会社(以下 「当社」 といいます) は、お客さまからの信頼を第一と考え当社が取扱う個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護方針を策定し、公表いたします。

  1. 関係法令等の遵守
    当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびにこの個人情報保護方針を遵守いたします。
  2. 利用目的
    当社は、お客さまの同意を得た場合および法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客さまの個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲でのみ取り扱います。
    なお、別紙の当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。
  3. 安全管理措置
    当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の内容となるように努めます。また、お客さまの個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行ってまいります。
  4. 継続的改善
    当社は、お客さまの個人情報等の適切な取扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。
  5. 開示等のご請求手続き
    当社は、お客さまに係る保有個人データに関して、お客さまから開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人さまであることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合は、個人番号の保有の有無について回答いたします。

なお、個人情報等の主な取得元および、外部委託している主な業務については次のとおりです。

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について

個人情報の主な取得先

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

  • 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客さまに直接、記入していただいた情報
  • 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
  • 商品やサービスの提供を通じて、お客さまからお聞きした情報(当社はお客さまとの電話通話につきましては、お客さま対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。

外部委託をしている主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

  • お客さまにお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  • 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
  • 情報システムの運用・保守に関する業務
  • 金融商品仲介業務の委託
  • 業務に関する帳簿書類を保管する業務

以上 

お客さまの個人情報等のお取扱いについて

中銀証券株式会社は、お客さまの個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)を、次の業務に利用させていただきます。

  1. 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の引受け業務等)および金融商品取引業務に付随する業務
  2. 保険募集業務、金地金売買業務等、法律により金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務
  3. その他金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含みます。)

「個人情報の保護に関する法律」第15条に基づき、お客さまの個人情報等の利用目的を次のとおり特定させていただきます。

  1. お客さまに対して、金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービス等のご案内をさせていただくため。
  2. お客さまに対して、当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービス等のご案内をさせていただくため。
  3. 適合性の原則等に照らしたお客さまへの商品・サービス提供の妥当性を判断するため。
  4. お客さまご本人であること、またはお客さまご本人の代理人であることを確認するため。
  5. お客さまに対して、契約締結前交付書面の交付、および取引報告書、取引残高報告書等の報告をさせていただくため。
  6. お客さまとのお取引に関する事務を行なうため。
  7. お客さまとの契約や法律に基づく権利の行使や義務の履行のため。
  8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発を行なうため。
  9. 信用取引、発行日決済取引または有価証券担保貸付等の与信事業のお申込みに際してご提供いただく個人情報については、これらのお取引の開始や継続的なご利用についての判断を行なうため。
  10. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された業務を適切に遂行するため。
  11. その他、お客さまとの取引を適切かつ円滑に履行するため。
  12. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」、「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」および「金融商品取引に関する振替機関等への提供事務」に限り利用いたします。

なお、当社は「金融商品取引業等に関する内閣府令」等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的には利用または第三者提供いたしません。

当社が保有するお客さまの個人データにつきまして、開示、訂正等、利用停止等をご希望のお客さまは、次のとおりお手続きください。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

  1. 開示をご希望のお客さまは「個人情報開示依頼書」を、利用停止等をご希望のお客さまは「個人情報利用停止等依頼書」を、お取引店の窓口にご提出ください。また、訂正等をご希望のお客さまは当社所定の「変更届」等をお取引店の窓口にご提出ください。
  2. お申込にあたっては、お客さまご本人であること、またはお客さまご本人の代理人であることを、「犯罪による収益の移転防止に関する法律」の規定に基づく方法で確認させていただきます。また、代理人の方の代理権は、当社所定の「代理人・印鑑届」のご提出により確認させていただきます。
  3. 開示等の対象となるお客さまの個人情報等は、住所、氏名、生年月日、お届出印、お客さまコード等により特定させていただきます。
  4. お申込みいただいた開示、訂正等、利用停止等の結果につきましては、書面にてご通知させていただきます。
  5. 開示につきましては、1回あたり所定の手数料※を、現金でのご入金、当社の指定銀行口座へのお振込み、またはお客さまの口座のお預り金からのお支払いにより、申し受けます。

「個人情報保護方針」および「お客さまの個人情報等のお取扱いについて」に関してのご質問や、ご不明な点、お気付きの点がございましたら、下記の窓口までご連絡下さい。

※個人情報開示手数料:発行通数1通につき1,500円(税抜き)に消費税等を加えた金額

当社相談窓口

  • 中銀証券株式会社 コンプライアンス部・・・・・・・・・・・Tel.086-803-3531

認定個人情報保護団体相談窓口

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では協会員の個人情報の取扱いについて苦情・相談をお受けしております。

  • 日本証券業協会 個人情報相談室・・・・・・・・・・・・・・・Tel.03-3667-8427
  • http://www.jsda.or.jp/